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中评协针对证券金沙最新资格资产金沙最新机构执业质量自律检查及2018年惩戒情况的通告
作者:?文章来源:?浏览次数:527? 时间:2019/2/22 10:43:00?

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根据《中华人民共和国资产金沙最新法》的要求,2018年中国资产金沙最新协会(以下简称中评协)组织开展了对证券金沙最新资格资产金沙最新机构(以下简称证券金沙最新机构)的执业质量自律检查工作。现将检查处理的惩戒情况通告如下:

2018年证券金沙最新机构执业质量自律检查,严格按照 “双随机、一公开”的检查原则,以随机方式抽取了13家证券金沙最新机构及其68家分支机构作为检查对象,对其自201711日至2017930日期间出具资产金沙最新报告的执业质量进行了检查,共抽查220份资产金沙最新报告。

根据检查发现的问题,依据中评协自律惩戒的有关规定,经中评协惩戒委员会审议,决定对4家证券金沙最新机构和16名资产金沙最新师予以行业自律惩戒:

对中建银(北京)资产金沙最新有限公司、万隆(上海)资产金沙最新有限公司予以行业内通报批评;

对北京亚太联华资产金沙最新有限公司、新疆华盛资产金沙最新与不动产估价有限公司予以警告;

对中建银(北京)资产金沙最新有限公司的资产金沙最新师陆庆、王红梅予以公开谴责;

对北京亚太联华资产金沙最新有限公司深圳分公司的资产金沙最新师王灿、唐苏嘉予以行业内通报批评;

对万隆(上海)资产金沙最新有限公司的资产金沙最新师李璇、裴俊伟,万隆(上海)资产金沙最新有限公司苏州分公司的资产金沙最新师陈淳、毛卫民,万隆(上海)资产金沙最新有限公司宁波分公司的资产金沙最新师何恩波、廖栩栩,万隆(上海)资产金沙最新有限公司新疆分公司的资产金沙最新师蒋霞、凌维萍,万隆(上海)资产金沙最新有限公司浙江分公司的资产金沙最新师孔照洪、黄曙明,?新疆华盛资产金沙最新与不动产估价有限公司的资产金沙最新师陈健、朱丽予以警告。

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